被譽(yù)為“民間反腐敗研究第一人”、“中國(guó)企業(yè)家犯罪研究第一人”的陜籍律師王榮利，再次推出《2013年度中國(guó)企業(yè)家犯罪案例報(bào)告》。
與歷年來(lái)相關(guān)報(bào)告不同的是，王榮利將其與此前推出的《2013年度反腐敗“打老虎”案例分析報(bào)告》（本報(bào)2013年12月24日?qǐng)?bào)道）對(duì)比來(lái)看，發(fā)現(xiàn)許多副省部級(jí)以上的落馬高官，與落馬企業(yè)家“聯(lián)系”緊密。
涉案國(guó)企高管人均貪腐1935萬(wàn)
與往年一樣，這份報(bào)告的相關(guān)信息全部來(lái)源于官方及新華社等媒體的公開(kāi)報(bào)道。此外，該報(bào)告由西北政法大學(xué)校長(zhǎng)賈宇牽頭申報(bào)，被正式列為2013年度教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展報(bào)告培育項(xiàng)目，項(xiàng)目組別為“重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題”，王榮利被聘為西北政法大學(xué)中國(guó)企業(yè)家犯罪研究所首席研究員。
持續(xù)一年的跟蹤觀察與素材積累，王榮利統(tǒng)計(jì)的涉嫌企業(yè)家刑事犯罪或涉及企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)的案例資料約120萬(wàn)字，最終分析報(bào)告有三萬(wàn)余字。2013年度涉及企業(yè)家犯罪案例為350例，其中國(guó)企高管涉案117例、民企老板涉案233例。“相當(dāng)于平均每天發(fā)案一起！”
在117例國(guó)企高管涉案案件中，除了自殺等5例外，其余112例均構(gòu)成或涉嫌刑事犯罪，分別處于組織調(diào)查或立案調(diào)查、拘留、逮捕、起訴，以及一審、二審階段，部分案例已結(jié)案。112例案例中，已經(jīng)明確被移交司法機(jī)關(guān)的有67件，占案例的近六成，其中僅4例屬于重大責(zé)任事故等罪行，63例均屬于經(jīng)濟(jì)犯罪，占到94%。其中，已確定犯罪的罪名多達(dá)80個(gè)（次）；受賄罪最多，30例；貪污罪、挪用公款罪次之，分別為13例和11例。
犯罪金額也備受關(guān)注。60余起經(jīng)濟(jì)案件中，共計(jì)涉案金額約109億元，其中包括浦發(fā)銀行鄭州21世紀(jì)支行副行長(zhǎng)非法吸收公眾存款涉案63.95億元及中國(guó)銀行黑龍江分行哈爾濱河松街支行行長(zhǎng)涉案28.9億元。若將這兩例案件除外，其他案件涉案金額約16億元，每案平均涉案金額達(dá)3063萬(wàn)多元。在40余例案件中已查明所涉貪腐總額達(dá)8.3億多元，平均每案貪腐所得約1935萬(wàn)元。
記者梳理王榮利歷年來(lái)發(fā)布的相關(guān)報(bào)告對(duì)比發(fā)現(xiàn)，2010年，該數(shù)據(jù)（犯事國(guó)企高管均貪）“即將突破”千萬(wàn)；2012年，人均貪腐高達(dá)3千萬(wàn)。足見(jiàn)“前腐后繼”，國(guó)企高管經(jīng)濟(jì)犯罪的數(shù)量及涉案金額，居高不下。
“中”字頭及四川國(guó)企落馬高管多
報(bào)告顯示，相較于往年，2013年度，“中”字頭的國(guó)企落馬高管尤其多。112例案例中，中石油系統(tǒng)至少有9名企業(yè)高管被判刑或正“接受組織調(diào)查”，包括曾任中石油董事長(zhǎng)的原國(guó)資委主任蔣潔敏、中石油副總王永春，以及中石油的兩名副總、總會(huì)計(jì)師、總地質(zhì)師，還有其下屬長(zhǎng)慶油田分公司、印尼公司的老總，勘探開(kāi)發(fā)研究院院長(zhǎng)等多人。
另幾個(gè)“中”字頭的涉案國(guó)企也備受關(guān)注。中遠(yuǎn)集團(tuán)下屬的中海集團(tuán)系統(tǒng)“接受組織調(diào)查”的有多人，包括中遠(yuǎn)集團(tuán)副總兼中海集團(tuán)副董事長(zhǎng)徐敏杰、中海油運(yùn)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部副總劉厚平。中國(guó)移動(dòng)系統(tǒng)再次有多名高管落馬，除中國(guó)移動(dòng)原副總經(jīng)理魯向東被判刑外，中國(guó)移動(dòng)天津公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理權(quán)明富、中國(guó)移動(dòng)廣東公司總經(jīng)理徐龍、中國(guó)移動(dòng)廣州公司總經(jīng)理李欣澤均被調(diào)查。
從地域來(lái)看，王榮利發(fā)現(xiàn)，頗有影響的國(guó)企高管涉案中，以四川省為最多：包括成都銀行、成都建工集團(tuán)成都中醫(yī)大資產(chǎn)管理公司，以及成都市興蓉集團(tuán)、成都市高新投資集團(tuán)等多家企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理十余人涉案。
非法集資案動(dòng)輒涉案數(shù)十億元
比117例國(guó)企高管涉案更多的，是233例民企老板涉案，案例多出幾近一倍。其中的203例均涉嫌刑事犯罪，有196例涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，占犯罪案例的近97%。超過(guò)半數(shù)的案例屬兩人以上的共同犯罪，其中查明人數(shù)的106例案件涉及近1800人，平均每案約17人。
截至2013年底，有115例民企老板犯罪案例明確了犯罪罪名，累計(jì)觸犯197個(gè)（次）罪名，平均每例觸犯1.7個(gè)罪名。其中，非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪同樣多，各有15例；組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪與詐騙罪一樣，均為10例。
而民企老板涉及行賄受賄罪也有15例。其中對(duì)單位行賄罪6例、行賄罪6例，還有受賄罪、利用影響力受賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪各一例。
與往年類似，犯事的民企老板涉黑案件依然較多，暴力侵犯公民人身安全的案件有7例。其中故意殺人罪2例，爆炸罪、故意傷害罪、敲詐勒索罪、以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪、危險(xiǎn)物品肇事罪各一例。此外，涉及到食品安全的案例也較多，有12個(gè)案例涉及非法生產(chǎn)、銷(xiāo)售有毒、有害食品罪。
在203例涉嫌刑事犯罪案例中，已公開(kāi)的98例披露了涉案金額，動(dòng)輒高達(dá)數(shù)十億元，累計(jì)達(dá)3417.942億元。最大是寧夏鼎豐資產(chǎn)管理有限公司及其臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人陳立喜特大非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨案，非法期貨交易金額高達(dá)1744億余元。
這些案件中，非法吸收公眾存款案有25例，其中17例累計(jì)近272億元；集資詐騙案有22例，其中19例累計(jì)近285億元；組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案18例，不僅涉案人員累計(jì)多達(dá)826人，其中15起案件共涉金額近388億元。
而集資詐騙、涉黑、殺人已是如今民企老板走上“不歸路”的最主要罪名。2013年，有3案4人被執(zhí)行死刑。一是湖南三館房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司總裁曾成杰，二是山東青島“黑老大”聶磊，三是“比煤更黑的黑”云南瀘西煤礦主王建福及其下屬打手王飛云。這三起案件分別涉集資詐騙、“涉黑”、涉殺人、爆炸等罪行，反映出民企老板最嚴(yán)重犯罪的幾種情況。
專家解讀
國(guó)企民企應(yīng)在刑法上平等保護(hù)
“王榮利單槍匹馬，付出驚人努力推出‘2013年度企業(yè)家犯罪報(bào)告’，意義重大。這份報(bào)告所依據(jù)的材料都是媒體公開(kāi)報(bào)道，大體上可以反映出中國(guó)企業(yè)家犯罪的一般情況。”西北政法大學(xué)校長(zhǎng)賈宇教授認(rèn)為，該報(bào)告對(duì)中國(guó)未來(lái)預(yù)防和減少企業(yè)家犯罪具有很高的理論和實(shí)踐價(jià)值，也為研究企業(yè)家犯罪問(wèn)題提供了很好的研究素材，對(duì)有關(guān)企業(yè)治理的科學(xué)決策和促進(jìn)企業(yè)法制建設(shè)有重要的參考價(jià)值。
賈宇說(shuō)，近年來(lái)，企業(yè)家犯罪案例不斷爆出，報(bào)告反映的一些問(wèn)題值得深思。第一，民企、國(guó)企罪名二元分化，對(duì)民營(yíng)企業(yè)家應(yīng)慎重入刑。報(bào)告中有關(guān)民營(yíng)企業(yè)家的罪名分布、罪名結(jié)構(gòu)可看出，非法吸收公眾存款、集資詐騙、挪用等案件占很大比例，與國(guó)企企業(yè)家貪污、受賄等犯罪明顯不同。又如，在一些重要的行業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)的和民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入門(mén)檻不是一樣的；在貸款融資等問(wèn)題上，政策也是不一樣的，在罪名定性上也是不一樣的，也反映了背后的一些問(wèn)題。
這就表明目前在一定程度上存在用刑事手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)糾紛和民事沖突的問(wèn)題。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，司法機(jī)關(guān)須嚴(yán)格把握正常市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和犯罪的界限，要防止越位和越線。凡是能夠用民事手段、行政手段解決的矛盾糾紛和一般違法問(wèn)題，絕不能動(dòng)用刑法手段。在這種情況下，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的刑法立法而言，如何給企業(yè)和企業(yè)家的活動(dòng)空間劃出高壓線，既利于維護(hù)基本的市場(chǎng)秩序，又利于保持市場(chǎng)的活力和鼓勵(lì)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。
因此，要降低企業(yè)家的犯罪率，最根本的是厘清政府與市場(chǎng)之邊界，改造市場(chǎng)環(huán)境，真正做到職責(zé)劃分更加明晰，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)企和民企在刑法上進(jìn)行平等保護(hù)。當(dāng)然，企業(yè)家也應(yīng)避免做所謂打法律擦邊球的做法，提高自己的法律意識(shí)，尤其要切實(shí)增強(qiáng)刑事風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
第二，權(quán)威的、全面的、準(zhǔn)確的犯罪統(tǒng)計(jì)應(yīng)早日公開(kāi)。該報(bào)告采取實(shí)證方法，對(duì)媒體報(bào)道的350起企業(yè)家犯罪案例進(jìn)行分析研究。不僅犯罪原因、犯罪規(guī)律都清清楚楚顯示出來(lái)，而且犯罪對(duì)策也伸手可及，用事實(shí)說(shuō)話，沒(méi)有采用邏輯分析的方法，可行性和實(shí)用性都很強(qiáng)，這是其他研究方法很難以達(dá)到的。
但美中不足的是，報(bào)告所依據(jù)的材料是來(lái)自媒體，如果這些材料能夠來(lái)自司法機(jī)構(gòu)，那么其準(zhǔn)確性會(huì)更高，理論和實(shí)踐的價(jià)值也會(huì)更強(qiáng)。因此，希望相關(guān)犯罪統(tǒng)計(jì)能夠早日全面公開(kāi)，以期對(duì)中國(guó)犯罪學(xué)的實(shí)踐研究會(huì)更多、更準(zhǔn)、更有效。
第三，這份研究報(bào)告有利于在學(xué)界、實(shí)務(wù)界、媒體和公眾之間建立良好的聯(lián)系，促使社會(huì)各界共同關(guān)注企業(yè)家犯罪問(wèn)題，希望刑事法學(xué)科有更多的學(xué)者、投入更多精力研究中國(guó)企業(yè)家犯罪現(xiàn)象。
2013年度企業(yè)家犯罪呈現(xiàn)十大特點(diǎn)
1、官商結(jié)合現(xiàn)象嚴(yán)重
2011年，劉志軍落馬，山西富豪丁書(shū)苗亦被調(diào)查。隨著2013年劉志軍案塵埃落定，丁書(shū)苗也出庭受審。2012年，薄熙來(lái)被查，大連實(shí)德集團(tuán)董事長(zhǎng)徐明去向不明。2013年，當(dāng)薄熙來(lái)站在法庭上受審之時(shí)，徐明作為證人出現(xiàn)，公眾這才知道徐明因向薄熙來(lái)家人行賄而被司法機(jī)關(guān)采取法律措施。
十八大以來(lái)，中央反腐敗“打老虎”，至今有20余名副省部級(jí)以上高官“接受組織調(diào)查”，而每個(gè)高官“接受組織調(diào)查”的背后，基本上都會(huì)牽扯數(shù)名企業(yè)家同時(shí)“被調(diào)查”。比如江蘇省南京市原市長(zhǎng)季建業(yè)落馬，江蘇首富朱興良被抓，江蘇吳中集團(tuán)董事長(zhǎng)朱天曉被帶走調(diào)查。
2、被調(diào)查的國(guó)企高管明顯增加
2012年，被宣布“立案調(diào)查”、“帶走調(diào)查”或“協(xié)助調(diào)查”的國(guó)企高管大約12人，加上被“雙規(guī)”、被查處、宣布落馬的5人，不過(guò)17人。2013年，被宣布“立案調(diào)查”、“接受調(diào)查”或“協(xié)助調(diào)查”的國(guó)企高管大約有37人，如果包括被宣布“雙規(guī)”、“雙開(kāi)”的6人在內(nèi)，總共42人。國(guó)企高管被調(diào)查的人員越多，預(yù)示著國(guó)企高管犯罪也越多。
3、同一單位多人落馬現(xiàn)象明顯
同一行業(yè)或系統(tǒng)甚至同一地區(qū)、同一單位先后多人落馬現(xiàn)象明顯。一方面說(shuō)明反腐敗所取得的巨大成就，另一方面也反映腐敗現(xiàn)象普遍嚴(yán)重。顯示反腐敗必須采取“高壓”態(tài)勢(shì)，企業(yè)家尤其是國(guó)企高管應(yīng)對(duì)此有充分認(rèn)識(shí)。
4、重大事故背后都有企業(yè)家被追刑責(zé)
吉林省通化礦業(yè)集團(tuán)公司八寶煤礦發(fā)生兩次瓦斯爆炸，造成53人遇難身亡，通化礦業(yè)公司副總經(jīng)理王升宇等人涉嫌構(gòu)成重大責(zé)任事故罪、謊報(bào)安全事故罪、玩忽職守罪。吉林省德惠市寶源豐禽業(yè)公司發(fā)生特大火災(zāi)事故，造成121人遇難，寶源豐禽業(yè)公司董事長(zhǎng)賈玉山、總經(jīng)理張玉申涉案被查。青島中石化東黃輸油管道泄漏爆炸事故造成62人遇難，警方隨即控制了中石化相關(guān)人員7人、青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)相關(guān)人員2人。
5、打擊食品安全犯罪力度加大
6、民企集資詐騙等案例突出
民營(yíng)企業(yè)集資詐騙、非法吸收公眾存款、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)案例突出。
7、單位犯罪日漸增多 觸犯罪名明顯增加
8、企業(yè)家犯罪呈現(xiàn)向下級(jí)發(fā)展趨勢(shì)
王榮利此前多年的相關(guān)報(bào)告中，搜集到的企業(yè)家犯罪案例，都是真名實(shí)姓。到2010年度報(bào)告時(shí)，出現(xiàn)第一例企業(yè)家犯罪使用化名，2011年則有多例化名，2012年突然擴(kuò)大到79例出現(xiàn)化名或未指出其真名，2013年有88例類似情況。王榮利分析認(rèn)為，從任職上看，犯罪嫌疑人不怎么有名或職務(wù)較低，要么是案件較小，但有一定典型意義，說(shuō)明企業(yè)家犯罪呈現(xiàn)出向下級(jí)發(fā)展的趨勢(shì)。
9、外企、跨國(guó)企業(yè)并不一定遵紀(jì)守法
2013年，不僅曝出了葛蘭素史克中國(guó)投資有限公司四名高管涉嫌行賄的問(wèn)題，而且微軟公司、沃爾瑪、賽諾菲等著名跨國(guó)公司均被曝涉嫌在華存在行賄丑聞而遭到所在國(guó)的調(diào)查。
10、“富二代”被不法分子盯上
2013年度有兩例案例是針對(duì)“富二代”的。一例為浙江省長(zhǎng)興縣一賭場(chǎng)老板設(shè)局，讓多名“富二代”先染毒沾賭后欠下高利貸，其中一個(gè)人欠下700多萬(wàn)高利貸；另一例是福建省閩侯縣一“富二代”被綁架遭勒索588萬(wàn)，綁匪是其老同學(xué)
